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邓小容知识产权惩罚性赔偿客观要件“情节严重”认定的实务浅析

发布日期:2025-12-15 03:03 浏览次数:

  2021年1月1日起施行的民法典第一千一百八十五条规定:“故意侵害他人知识产权,情节严重的,被侵权人有权请求相应的惩罚性赔偿”,即适用惩罚性赔偿应同时满足

  “情节严重”是从行为人的外在手段、方式及其造成的后果等客观方面进行的考察,一般不涉及行为人的主观状态,确定情节严重与否是衡量是否适用惩罚性赔偿的客观要件以及如何确定惩罚倍数的主要考虑因素。

  对于何为“情节严重”,《最高人民法院关于审理侵害知识产权民事案件适用惩罚性赔偿的解释》(下称“司法解释”)第四条列举了在认定侵害知识产权情节严重时需要综合考虑的因素,具有包括侵权手段、次数,侵权行为的持续时间、地域范围、规模、后果,侵权人在诉讼中的行为等,并且列举了可以认定为情节严重的以下几种情形:(一)因侵权被行政处罚或者法院裁判承担责任后,再次实施相同或者类似侵权行为;(二)以侵害知识产权为业;(三)伪造、毁坏或者隐匿侵权证据;(四)拒不履行保全裁定;(五)侵权获利或者权利人受损巨大;(六)侵权行为可能危害国家安全、公共利益或者人身健康;(七)其他可以认定为情节严重的情形。实践中,对于“情节严重”的判断由法官根据案件事实进行裁量。

  司法实践也对可以认定为“情节严重”的情形进行了积极探索。例如,北京高院在2022年4月25日发布的《北京市高级人民法院关于侵害知识产权民事案件适用惩罚性赔偿审理指南》(下称“惩罚性赔偿审理指南”)中,规定下列情形一般可以认定为情节严重:(1)侵害知名度较高的体育赛事节目、展会知识产权;(2)同一侵权人多渠道传播侵权视频;(3)针对同一权利人或者同一知识产权多次实施侵权行为;(4)侵权规模较大且侵权行为持续时间较长;(5)权利人商业信誉遭受重大损失;(6)无正当理由拒不履行行为保全裁定;(7)侵权人采取暴力、胁迫等违法或者不当手段阻碍国家工作人员依法调查取证。

  同时,山东高院在2022年4月21日发布的《山东省高级人民法院关于审理侵害知识产权民事案件适用惩罚性赔偿的裁判指引》中认为,如果原告举证证明被告具有下列情形之一,则可以认定被告侵害知识产权情节严重:(1)被告因侵权被行政处罚、法院裁判承担责任或者与原告达成和解、调解后,再次实施相同或者类似侵权行为;(2)被告以侵害知识产权为业,即被告实施的知识产权侵权行为系其主营业务、构成主要利润来源。主营业务不应当以被告营业执照登记的经营范围为准,而应当着重考虑其实际经营业务;(3)被告伪造、毁坏或者隐匿侵权证据。侵权证据既包括是否构成侵权的证据,也包括能够证明侵权损害的证据;(4)被告拒不履行保全裁定,主要包括行为保全和证据保全;(5)被告侵权获利或者权利人受损巨大。实践中认定侵权获利或者权利人受损,应当考量侵权行为的持续时间、地域范围、规模、后果、被侵害知识产权的种类、数量等因素。权利人受损既包括经济损失,也包括给权利人造成商誉等合法权益的严重损害;(6)被告侵权行为可能危害国家安全、公共利益或者人身健康。公共利益指社会公众的共同利益,包括公共安全、生态环境、公共秩序等;(7)被告侵权行为导致商业秘密为公众所知悉;(8)被告因侵权行为受到刑事处罚;(9)其他可以认定为情节严重的情形。

  “情节严重”在司法实践中也常常与“故意”的判断有所重叠,同一侵权情节可能在满足客观要件“情节严重”的同时又满足主观要件“故意”。例如,在金某与百佳经营部、佰发公司侵害发明专利权纠纷一案(案号:(2022)最高法知民终871号)中,最高人民法院认为,在本案之前,金某曾因百佳经营部销售被诉侵权产品向原审法院提起专利侵权诉讼,后双方达成《和解协议》,百佳经营部承诺停止侵权并赔偿经济损失及合理费用共计3万元。百佳经营部在经历前案诉讼后,已明知金某系涉案专利权人,也明知其销售被诉侵权产品侵害涉案专利权,但在前案中作出停止侵权承诺并支付赔偿款后,仍然再次销售被诉侵权产品,具有侵权的故意,构成重复侵权,属于惩罚性赔偿司法解释第四条规定的“其他可以认定为情节严重的情形”。

  对于同时满足“故意”和“情节严重”的情形,北京高院在惩罚性赔偿审理指南中列出了以下八种具体情形:(1)主要以侵害知识产权为业;(2)在电影、电视剧、综艺节目、体育赛事节目或者网络游戏公开传播前或者公开传播初期擅自传播侵权作品;(3)经合安博官网 安博体育法授权提供权利商品或者服务的同时,擅自提供侵害同一知识产权的商品或者服务;(4)在广告宣传、合作磋商、签订合同、样品展示及体验服务等过程中提供权利商品或者服务,但实际交易时仅提供或者主要提供侵害同一知识产权的商品或者服务;(5)行政处罚或者行政裁决认定侵权后,同一侵权人再次或者继续实施同样的侵权行为;(6)当事人在自愿达成的和解协议中确认侵权后,同一侵权人再次或者继续实施同样的侵权行为;(7)生效判决、调解书、仲裁裁决认定侵权后,同一侵权人再次或者继续实施同样的侵权行为;(8)采取增设企业、变更企业名称、变更法定代表人、利用关联企业等方式再次或者继续实施同样的侵权行为。

  尽管如安博平台 安博体育在线此,“情节严重”的客观要件认定标准并不十分清晰,法官在个案认定中的自由裁量空间较大,作为权利人在个案中主张适用惩罚性赔偿时,应围绕司法解释第四条所列举的相关情形尽可能全面地进行举证。

  下文中,例示了被认定为侵害知识产权“情节严重”的多起最高人民法院的司法案例。

  2007年12月至2013年11月,华某在广州天赐公司工作并且担任卡波产品研发负责人,双方签订有商业保密协议。工作期间,华某以撰写论文为由索取了九江天赐公司卡波生产工艺技术的反应釜和干燥机设备图纸,多次从其办公电脑里将卡波生产项目工艺设备的资料拷贝到外部存储介质中,随后通过U盘拷贝或电子邮件的方式发送给安徽纽曼公司的刘某等人。安徽纽曼公司利用天赐公司工艺设备技术生产出卡波产品并向国内外销售。

  2018年1月19日,江西省湖口县人民法院作出(2017)赣0429刑初49号刑事判决,认定华安博平台 安博体育在线某、刘某等人的行为构成侵犯商业秘密罪。2018年11月21日,九江市中级人民法院作出(2018)赣04刑终90号刑事判决,确认原审判决认定的事实,改判朱某免于刑事处罚,其余维持原审判决。

  2017年10月,两天赐公司向广州知识产权法院以侵害技术秘密为由提起诉讼,主张适用惩罚性赔偿。

  一审法院根据两天赐公司申请在庭审时责令安徽纽曼公司限期提供2014年至庭审当日卡波产品获利数据,并附相应财务账册和原始凭证。安徽纽曼公司虽按期提交2014年1月—2019年3月其自行编制的年度及月度资产负债表和利润表,但以数量庞大且路途遥远为由未提交相应财务账册和原始凭证。

  最高人民法院经审理认为,安徽纽曼公司自成立以来,便以生产卡波产品为经营业务,庭审中其虽辩称生产其他产品,但并未提交证据加以佐证,且其所生产的卡波产品名称虽有差别,但均由同一套设备加工完成,安徽纽曼公司属于以侵权为业。此外,当其前法定代表人刘某因侵害商业秘密行为被追究刑事责任、相关生产工艺、流程及设备涉嫌侵害权利人技术秘密后,安徽纽曼公司仍未停止生产,销售范围多至二十余个国家和地区,同时在本案原审阶段无正当理由拒不提供相关会计账册和原始凭证,构成举证妨碍,足见其侵权主观故意之深重、侵权情节之严重。

  2016年,吉利集团下属的成都高原公司员工侯某靖等近40名高级管理人员及技术人员,先后离职赴威马集团及其关联公司工作,这些员工均与成都高某公司签订了劳动合同及保密协议。

  2017年3月至7月,成都高原公司离职员工冷某虎、张某魁等作为发明人或共同发明人,威马集团或威马智慧出行公司作为专利申请人,申请了12件实用新型专利。

  2018年3月,吉利集团发现,成都高原公司有多名离职员工交还的工作电脑硬盘被钝器损毁,后经过技术恢复发现,该部分电脑中有这些离职员工两年前就为威马工作的文件。

  2018年12月,吉利方以侵害商业秘密为由向上海市高级人民法院提起诉讼,并且主张适用惩罚性赔偿。

  最高人民法院经审理认为,威马诱使成都高原公司高级管理人员及技术人员等近40人大规模离职并加入威马及其关联公司。周某平在离职之前还有意收集、批量下载成都高原公司的相关安博平台 安博体育在线技术资料及文件,且张某魁、冷某虎、宋某在赴威马工作后,将所掌握的涉案技术秘密披露给威马集团、威马智慧出行公司,由该两公司申请专利并将涉案技术秘密披露给威马集团、威马温州公司用于EX系列型号电动汽车底盘及底盘零部件制造。而且,在2018年12月吉某方提起本案诉讼后,威马并未停止被诉侵害技术秘密行为,侵权情节恶劣。威马在利用吉利涉案技术秘密的基础上,快速掌握了电动汽车底盘技术,推出了其电动汽车并获取了较大竞争优势,且导致吉某集团与成都某委员会等有关项目建设协议无法继续履行,由此给吉利造成巨大损失,侵权后果严重。

  最高人民法院经审理认为,周某甲在2018年4月“鑫盼盼集团2018年新品年会暨新零售高峰论坛”上称“计划在三年之内我们开一千家企业馆”、“计划今天邀请120位经销商,结果我们实际要到位的是180位,而且很多都在路上”。从周某甲宣称的上述内容看,不包括在路上即将到来的经销商,实际已经到位的经销商达180位,包括鑫某甲公司四川、重庆、北京、天津、河北、陕西、山西、湖南、云南、甘肃、贵州等地的经销商。鑫某甲公司在全国开设加盟店、直营店,进行线上线下经营和宣传。从其提供的合同看,鑫某甲公司在全国十二个省市县发展加盟商,经营规模和日产量很大。鑫某甲公司宣传册及官网称鑫盼盼工匠门定位为中国门窗工匠,总投资20亿元,拥有全资、参股、控股、共享门业公司六家,木门公司十二家……,总规划占地面积100万平方米,现有防盗门……300万樘,木门有配套200万安博官网 安博体育套……,拥有……三大基地等等;称其与中国门业设备商大公司新世纪联合研制的全自动全开槽元帅框生产线樘/天,中国第一,木门公司联合引进全自动化生产线樘/天,实木门单厂产能全国第一。门窗引进德国威格某全自动生产线、装配线,门业、窗业自动化管理系列,为中国工业4.0门窗企业典范,在全国有近百家实体店等。从上述事实看,鑫某甲公司、顾某门厂、周某甲侵权规模大、涉及区域广、侵权获利巨大,应认定其侵权行为情节严重。

  最高人民法院认为,一审法院进行证据保全时,某某咨询公司等面对法院多次释明和警告,仍持续删除涉案软件,属于毁坏本案重要侵权证据、拒不履行证据保全裁定的行为,符合上述司法解释相关条文规定的“情节严重”的情形。

  最高人民法院认为,金某希某公司等自2007年“拉菲庄园”商标核准注册后就开始使用该被诉侵权标识,侵权时间较长;金某希某公司、拉某庄园公司、华某公司、骏某公司建立了进口、生产以及销售被诉侵权产品的完整经销体系,侵权获利较高,影响范围较广;被诉侵权产品属于与人民群众身体健康相关的食品,亦有产品包装不合格的负面报道,损害了拉某罗某柴某德酒庄的商誉。可见,被诉侵权行为情节安博官网 安博体育严重。

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